Приложения

приложение 1. Тарифы ПАО «МОЭК»

Тарифы на тепловую энергию и услуги по передаче тепловой энергии для потребителей ПАО «МОЭК»

руб./Гкал (без НДС)

территория

2019

2020

отклонение (декабрь 2020 / декабрь 2019)

с 01.01.2019

с 01.07.2019

с 01.01.2020

с 01.07.2020

1.

на территории г. Москвы (за исключением ТиНАО)

1.1.

Тарифы для потребителей, подключенных к тепловой сети до тепловых пунктов, эксплуатируемых ПАО «МОЭК»

1531,26

1586,90

1586,90

1642,00

103,47%

1.2.

Тарифы для потребителей, подключенных к тепловой сети после тепловых пунктов (на тепловых пунктах), эксплуатируемых ПАО «МОЭК»

1932,16

1991,43

1991,43

2056,15

103,25%

1.3.

Тарифы на услуги по передаче тепловой энергии в горячей воде для потребителей, подключенных к тепловой сети до тепловых пунктов, эксплуатируемых ПАО «МОЭК»

517,92

536,74

536,74

566,26

105,5%

1.4.

Тарифы на услуги по передаче тепловой энергии в паре для потребителей, подключенных к тепловой сети до тепловых пунктов, эксплуатируемых ПАО «МОЭК»

517,92

536,74

536,74

566,26

105,5%

1.5.

Тарифы на тепловую энергию (мощность), поставляемую ПАО «МОЭК» теплоснабжающим, теплосетевым организациям, приобретающим тепловую энергию с целью компенсации потерь тепловой энергии

985,00

1039,65

1039,65

1047,10

100,72%

2.

на территории Троицкого и Новомосковского административных округов города Москвы

2.1.

Тарифы на тепловую энергию (мощность), поставляемую потребителям на территории поселений Краснопахорское (за исключением поселка подсобного хозяйства Минзаг), Вороновское, Роговское, Михайлово-Ярцевское Троицкого административного округа

1912,30

1885,10

1885,10

1965,61

104,27

2.2.

Тарифы на тепловую энергию (мощность), поставляемую потребителям на территории поселения Кленовское Троицкого административного округа

1826,85

1885,10

1885,10

1965,61

104,27

2.3.

Тарифы на тепловую энергию (мощность), поставляемую потребителям на территории поселения Щаповское Троицкого административного округа

1824,50

1885,10

1885,10

1965,61

104,27

2.4.

Тарифы на тепловую энергию (мощность), поставляемую потребителям на территории поселения Рязановское Новомосковского административного округа

1595,45

1646,50

1646,50

1776,02

107,87

2.5.

Тарифы на тепловую энергию (мощность), поставляемую потребителям на территории городского округа Щербинка Новомосковского административного округа

1729,34

1784,68

1784,68

1886,59

105,71

2.6.

Тарифы на тепловую энергию (мощность), поставляемую потребителям на территории поселений Сосенское, Десеновское (за исключением котельной «Витермо»), Филимонковское, Внуковское, «Мосрентген», Московский, Воскресенское Новомосковского административного округа

1809,70

1885,10

1885,10

1965,61

104,27

2.7.

Тарифы на тепловую энергию (мощность), поставляемую потребителям на территории поселка подсобного хозяйства Минзаг поселения Краснопахорское Троицкого административного округа

2274,97

1885,10

1885,10

1965,61

104,27

2.8.

Тарифы на тепловую энергию (мощность), поставляемую потребителям на территории поселений Киевский, Новофедоровское, Первомайское Троицкого административного округа города Москвы и поселений Кокошкино и Марушкинское Новомосковского административного округа

2231,82

2303,24

2303,24

2303,24

100,00

2.9.

Тарифы на тепловую энергию (мощность), поставляемую потребителям на территории поселения Десеновское с использованием котельной «Витермо» Новомосковского административного округа

1551,07

1600,70

1600,70

1738,86

108,63

Тарифы на горячую воду, отпускаемую для потребителей ПАО «МОЭК»

руб./куб. м (без НДС)

территория

2019

2020

отклонение (декабрь 2020 / декабрь 2019)

с 01.01.2019

с 01.07.2019

с 01.01.2020

с 01.07.2020

1.

ЗАКРЫТАЯ СИСТЕМА ТЕПЛОСНАБЖЕНИЯ

1.1.

на территории г. Москвы (за исключением ТиНАО)

1.1.1

Тариф на горячую воду

159,77

165,16

165,16

170,96

103,51%

1.2.

на территории Троицкого и Новомосковского административных округов г. Москвы

1.2.1

Тарифы на горячую воду на территории поселений Краснопахорское (за исключением поселка подсобного хозяйства Минзаг), Вороновское, Роговское, Михайлово-Ярцевское Троицкого административного округа

для систем ГВС с полотенцесушителями

124,89

126,25

126,25

133,93

106,08%

для систем отопления с полотенцесушителями

113,80

115,32

115,32

122,52

106,24%

1.2.2.

Тарифы на горячую воду на территории поселения Кленовское Троицкого административного округа

для систем ГВС с полотенцесушителями

124,70

130,35

130,35

137,48

105,47%

для систем отопления с полотенцесушителями

114,11

119,42

119,42

126,07

105,57%

1.2.3.

Тарифы на горячую воду на территории поселения Щаповское Троицкого административного округа

для систем ГВС с полотенцесушителями

124,58

130,36

130,36

137,48

105,46%

1.2.4.

Тарифы на горячую воду на территории поселения Рязановское Новомосковского административного округа

для систем ГВС с полотенцесушителями

105,86

111,66

111,66

122,26

109,49%

для систем ГВС без полотенцесушителей

105,86

111,66

111,66

122,26

109,49%

для систем отопления с полотенцесушителями

96,61

102,11

102,11

111,95

109,64%

1.2.5.

Тарифы на горячую воду на территории городского округа Щербинка Новомосковского административного округа (для всех систем ГВС)

96,27

101,67

101,67

109,59

107,79%

1.2.6.

Тарифы на горячую воду на территории поселений Сосенское, Десеновское (за исключением закрытой системы горячего водоснабжения котельной «Витермо»), Филимонковское, Внуковское, Мосрентген, Московский, Воскресенское Новомосковского административного округа (для всех систем ГВС)

128,13

133,60

133,60

139,39

104,33%

1.2.7.

Тарифы на горячую воду на территории поселений Киевский, Новофедоровское, Первомайское, Кокошкино, Марушкинское Троицкого и Новомосковского административных округов

для систем ГВС с полотенцесушителями

157,61

166,40

166,40

167,92

100,91%

для систем ГВС без полотенцесушителей

127,93

135,76

135,76

137,28

101,12%

для систем отопления с полотенцесушителями

147,35

155,80

155,80

157,32

100,98%

1.2.8.

Тарифы на горячую воду на территории поселения Десеновское с использованием закрытой системы горячего водоснабжения котельной «Витермо» Новомосковского административного округа (для всех систем ГВС)

91,94

95,03

95,03

127,37

134,03%

2.

ОТКРЫТАЯ СИСТЕМА ТЕПЛОСНАБЖЕНИЯ

2.1.

На территории г. Москвы (за исключением ТиНАО)

2.1.1.

Компонент на теплоноситель (двухкомпонентный тариф)

32,25

33,73

33,73

35,25

104,51%

2.1.2

Компонент на тепловую энергию (двухкомпонентный тариф)

1932,16

1991,43

1991,43

2056,15

103,25%

2.2.

На территории поселения Кокошкино Новомосковского АО (для всех групп потребителей)

2.2.1.

Компонент на теплоноситель (двухкомпонентный тариф)

29,06

33,73

33,73

35,25

104,51%

2.2.2.

Компонент на тепловую энергию (двухкомпонентный тариф)

2231,82

2303,24

2303,24

2303,24

100%

2.3.

На территории поселения Десеновское (за исключением котельной «Витермо») Новомосковского АО (для всех групп потребителей)

2.3.1.

Компонент на теплоноситель (двухкомпонентный тариф)

х

х

33,73

35,25

х

2.3.2.

Компонент на тепловую энергию (двухкомпонентный тариф)

х

х

1885,10

1965,61

х

Тарифы на теплоноситель, поставляемый для потребителей ПАО «МОЭК»

руб./куб. м (без НДС)

территория

2019

2020

отклонение (декабрь 2020 / декабрь 2019)

с 01.01.2019

с 01.07.2019

с 01.01.2020

с 01.07.2020

1.

На территории г. Москвы (за исключением ТиНАО)

1.1

Тарифы на теплоноситель, поставляемый потребителям

32,25

33,73

33,73

35,25

104,51%

2.

На территории Троицкого и Новомосковского административных округов города Москвы

2.1.

Поселение Краснопахорское (за исключением поселка подсобного хозяйства Минзаг), Вороновское, Роговское, Михайлово-Ярцевское Троицкого административного округа

20,10

22,95

22,95

26,21

114,20%

2.2.

Поселение Кленовское Троицкого административного округа

24,59

27,05

27,05

29,76

110,02%

2.3.

Поселение Щаповское Троицкого административного округа

24,59

27,05

27,05

29,76

110,02%

2.4.

Поселение Рязановское Новомосковского административного округа

18,43

21,43

21,43

24,93

116,33%

2.5.

Городской округ Щербинка Новомосковского административного округа

19,14

22,07

22,07

25,45

115,31%

2.6.

Поселения Сосенское, Десеновское (за исключением котельной "Витермо"), Филимонковское, Внуковское, "Мосрентген", Московский, Воскресенское Новомосковского административного округа

32,25

33,73

33,73

35,25

104,51%

2.7.

Поселок подсобного хозяйства Минзаг поселения Краснопахорское Троицкого административного округа

21,32

24,60

24,60

28,39

115,41%

2.8.

Поселения Киевский, Новофедоровское, Кокошкино, Первомайское, Марушкинское Троицкого и Новомосковского административных округов

29,06

33,73

33,73

35,25

104,51%

2.9.

Поселение Десеновское с использованием котельной «Витермо» Новомосковского административного округа

9,77

10,22

10,22

35,25

344,91%

Тарифы на услуги по транспортировке воды, установленные для ПАО «МОЭК»

руб./куб. м (без НДС)

тариф

2019

2020

отклонение (декабрь 2020 / декабрь 2019)

с 01.01.2019

с 01.07.2019

с 01.01.2020

с 01.07.2020

Тарифы на услуги по транспортировке воды для АО «Мосводоканал»

7,53

7,88

7,88

8,23

104,44%

Плата за услуги по поддержанию резервной мощности при отсутствии потребления тепловой энергии для отдельных категорий (групп) социально значимых потребителей, оказываемые ПАО «МОЭК»

тыс. руб./Гкал/час в мес. (без НДС)

тариф

2019

2020

отклонение (декабрь 2020 / декабрь 2019)

с 01.01.2019

с 01.07.2019

с 01.01.2020

с 01.07.2020

Для потребителей, подключенных к тепловой сети до тепловых пунктов, эксплуатируемых ПАО «МОЭК»

х

х

х

118,65

х

Для потребителей, подключенных к тепловой сети после тепловых пунктов (на тепловых пунктах), эксплуатируемых ПАО «МОЭК»

х

х

х

196,97

х

Плата за подключение к системе теплоснабжения ПАО «МОЭК» в г. Москве

наименование

2020

руб./Гкал/ч (без НДС)

2021

руб./Гкал/ч (без НДС)

рост

1

плата за подключение объектов с тепловой нагрузкой от 0,1 Гкал/ч и до 1,5 Гкал/ч

      расходы на проведение мероприятий по подключению объектов заявителей

156 523,80

159 419,49

1,85%

      расходы на создание (реконструкцию) тепловых сетей, в том числе:

            канальная прокладка 50-250 мм

10 754 639,33

10 964 122,52

1,95%

            бесканальная прокладка 50-250 мм

7 751 887,97

7 882 536,52

1,69%

      расходы за создание (реконструкцию) ЦТП

2 417 158,20

2 462 592,77

1,88%

      налог на прибыль

0,00

191 285,00

новая ставка

2

плата за подключение объектов с тепловой нагрузкой более 1,5 Гкал/ч

      расходы на проведение мероприятий по подключению объектов заявителей

156 523,80

159 419,49

1,85%

      расходы на создание (реконструкцию) тепловых сетей, в том числе:

            канальная прокладка 50-250 мм

5 324 690,13

5 428 914,86

1,96%

            канальная прокладка 251- 400 мм

5 736 327,19

5 842 157,67

1,84%

            канальная прокладка 401-550 мм

5 257 685,96

5 355 822,65

1,87%

            канальная прокладка 551 - 700 мм

4 705 093,16

4 790 350,13

1,81%

            канальная прокладка 701 мм и выше

2 842 320,02

2 890 717,96

1,70%

            бесканальная прокладка 50-250 мм

1 392 197,56

1 418 597,81

1,90%

            бесканальная прокладка 251- 400 мм

2 026 788,10

2 064 875,98

1,88%

            бесканальная прокладка 401-550 мм

2 761 878,79

2 811 270,39

1,79%

            бесканальная прокладка 551 - 700 мм

1 861 678,91

1 893 928,96

1,73%

            бесканальная прокладка 701 мм и выше

957 826,69

973 233,41

1,61%

      расходы за создание (реконструкцию) ЦТП

-

-

-

      налог на прибыль

0,00

191 285,00

новая ставка

Плата за подключение к централизованной системе горячего водоснабжения ПАО «МОЭК» в г. Москве

наименование

2020

руб. (без НДС)

2021

руб. (без НДС)

рост

1

базовая ставка тарифа на подключаемую нагрузку (за 1м3 / сутки)

423,49

431,50

1,89%

2.1

базовая ставка тарифа на протяженность сетей диаметром до 40 мм (включительно) при двухтрубной прокладке (за 1 п.м.)

95 596,60

97 160,34

1,64%

2.2

базовая ставка тарифа на протяженность сетей диаметром от 41 мм до 70 мм (включительно) при двухтрубной прокладке (за 1 п.м.)

102 286,82

104 144,66

1,82%

2.3

базовая ставка тарифа на протяженность сетей диаметром от 71 мм до 150 мм (включительно) при двухтрубной прокладке (за 1 п.м.)

145 844,47

148 366,01

1,73%

приложение 2. Отчет о соблюдении принципов и рекомендаций Кодекса корпоративного управления, рекомендованного Банком России (письмо от 10.04.2014 № 06-52/2463) в 2020 году

Совет директоров ПАО «МОЭК» подтверждает, что приведенные в настоящем отчете данные содержат полную и достоверную информацию о соблюдении Обществом принципов и рекомендаций Кодекса корпоративного управления за 2020 год.

принципы корпоративного управления

критерии оценки соблюдения принципа корпоративного управления

статус соответствия принципу корпоративного управления

объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения принципа корпоративного управления

1.1

Общество должно обеспечивать равное и справедливое отношение ко всем акционерам при реализации ими права на участие в управлении обществом

1.1.1

Общество создает для акционеров максимально благоприятные условия для участия в общем собрании, условия для выработки обоснованной позиции по вопросам повестки дня общего собрания, координации своих действий, а также возможность высказать свое мнение по рассматриваемым вопросам.

1. В открытом доступе находится внутренний документ общества, утвержденный общим собранием акционеров и регламентирующий процедуры проведения общего собрания.

2. Общество предоставляет доступный способ коммуникации с обществом, такой как «горячая линия», электронная почта или форум в интернете, позволяющий акционерам высказать свое мнение и направить вопросы в отношении повестки дня в процессе подготовки к проведению общего собрания. Указанные действия предпринимались обществом накануне каждого общего собрания, прошедшего в отчетный период.

1. Соблюдается

 

 

 

 

 

2. Соблюдается

 

1.1.2

Порядок сообщения о проведении общего собрания и предоставления материалов к общему собранию дает акционерам возможность надлежащим образом подготовиться к участию в нем.

1. Сообщение о проведении общего собрания акционеров размещено (опубликовано) на сайте в сети Интернет не менее чем за 30 дней до даты проведения общего собрания.

2. В сообщении о проведении собрания указано место проведения собрания и документы, необходимые для допуска в помещение.

3. Акционерам был обеспечен доступ к информации о том, кем предложены вопросы повестки дня и кем выдвинуты кандидатуры в совет директоров и ревизионную комиссию общества.

1. Соблюдается

 

 

 

 

2. Соблюдается

 

 

 

3. Соблюдается

 

1.1.3

В ходе подготовки и проведения общего собрания акционеры имели возможность беспрепятственно и своевременно получать информацию о собрании и материалы к нему, задавать вопросы исполнительным органам и членам совета директоров общества, общаться друг с другом.

1. В отчетном периоде акционерам была предоставлена возможность задать вопросы членам исполнительных органов и членам совета директоров общества накануне и в ходе проведения годового общего собрания.

2. Позиция совета директоров (включая внесенные в протокол особые мнения) по каждому вопросу повестки общих собраний, проведенных в отчетный период, была включена в состав материалов к общему собранию акционеров.

3. Общество предоставляло акционерам, имеющим на это право, доступ к списку лиц, имеющих право на участие в общем собрании, начиная с даты получения его обществом, во всех случаях проведения общих собраний в отчетном периоде.

1. Соблюдается

 

 

 

 

 

 

2. Частично соблюдается

 

 

 

 

 

3. Соблюдается.

2. В отчетном году состоялось одно Общее собрание акционеров Общества. В состав материалов к Общему собранию акционеров включена позиция (рекомендации) Совета директоров по всем вопросам повестки дня, за исключением вопросов избрания членов Совета директоров и Ревизионной комиссии Общества.

Процедура выдвижения и избрания указанных органов управления и контроля, предусмотренная ФЗ «Об акционерных обществах», представляется исчерпывающей, не требующей установления дополнительной компетенции Совета директоров по выработке рекомендаций для Общего собрания акционеров.

Вместе с тем в состав материалов к Общему собранию включена информация о кандидатах в Совет директоров и в Ревизионную комиссию, а также сведения о соответствии кандидатов в Совет директоров требованиям, предъявля-емым к независимым директорам; сведения о лице (группе лиц), выдвинувшем кандидата, и другая информация, необходимая акционерам для формирования позиции при голосовании.

1.1.4

Реализация права акционера требовать созыва общего собрания, выдвигать кандидатов в органы управления и вносить предложения для включения в повестку дня общего собрания не была сопряжена с неоправданными сложностями.

1. В отчетном периоде акционеры имели возможность в течение не менее 60 дней после окончания соответствующего календарного года вносить предложения для включения в повестку дня годового общего собрания.

2. В отчетном периоде общество не отказывало в принятии предложений в повестку дня или кандидатур в органы общества по причине опечаток и иных несущественных недостатков в предложении акционера.

1. Соблюдается

 

 

 

 

 

 

2. Соблюдается

 

1.1.5

Каждый акционер имел возможность беспрепятственно реализовать право голоса самым простым и удобным для него способом.

Внутренний документ (внутренняя политика) общества содержит положения, в соответствии с которыми каждый участник общего собрания может до завершения соответствующего собрания потребовать копию заполненного им бюллетеня, заверенного счетной комиссией

Соблюдается

 

1.1.6

Установленный обществом порядок ведения общего собрания обеспечивает равную возможность всем лицам, присутствующим на собрании, высказать свое мнение и задать интересующие их вопросы.

1. При проведении в отчетном периоде общих собраний акционеров в форме собрания (совместного присутствия акционеров) предусматривалось достаточное время для докладов по вопросам повестки дня и время для обсуждения этих вопросов.

2. Кандидаты в органы управления и контроля общества были доступны для ответов на вопросы акционеров на собрании, на котором их кандидатуры были поставлены на голосование.

3. Советом директоров при принятии решений, связанных с подготовкой и проведением общих собраний акционеров, рассматривался вопрос об использовании телекоммуникационных средств для предоставления акционерам удаленного доступа для участия в общих собраниях в отчетном периоде.

1. Не соблюдается в отчетном году

 

 

 

 

 

2. Не соблюдается в отчетном году

 

 

 

3.Частично соблюдается

1, 2. Из-за введенных ограничений в связи с пандемией новой коронавирусной инфекции COVID-19 Советом директоров ПАО «МОЭК» 13.05.2020 (протокол №134) на основании ст.2 ФЗ от 18.03.2020 №50-ФЗ принято решение о проведении годового Общего собрания акционеров ПАО «МОЭК» 24 июня 2020 г. в форме заочного голосования.

3. Советом директоров при принятии решений, связанных с подготовкой и проведением общих собраний акционеров, не рассматривался вопрос об использовании телекоммуникационных средств для предоставления акционерам удаленного доступа для участия в общих собраниях в отчетном периоде, в связи со спецификой персонального состава миноритарных акционеров Общества (преобладание лиц пенсионного возраста), сложившейся успешной практикой проведения собраний акционеров в очной форме.

Вместе с тем, в соответствии с п.18.2 Устава Совет директоров вправе определить адрес электронной почты, по которому могут направляться заполненные бюллетени, и (или) адрес сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», на котором может быть заполнена электронная форма бюллетеней.

В соответствии с п.4.4 Положения об Общем собрании акционеров дополнительно (при наличии технической возможности) Обществом может быть организована трансляция Общего собрания акционеров, в том числе с использованием видео-конференц-связи.

При проведении Общего собрания акционеров в форме собрания могут использоваться информационные и коммуникационные технологии, позволяющие обеспечить возможность дистанционного участия в Общем собрании акционеров, обсуждения вопросов повестки дня и принятия решений по вопросам, поставленным на голосование, без присутствия в месте проведения Общего собрания акционеров.

Обществом проводится анализ существующих технологий предоставления акционерам удаленного доступа для участия в общих собраниях в целях их внедрения.

1.2

Акционерам предоставлена равная и справедливая возможность участвовать в прибыли общества посредством получения дивидендов

1.2.1

Общество разработало и внедрило прозрачный и понятный механизм определения размера дивидендов и их выплаты.

1. В обществе разработана, утверждена советом директоров и раскрыта дивидендная политика.

2. Если дивидендная политика общества использует показатели отчетности общества для определения размера дивидендов, то соответствующие положения дивидендной политики учитывают консолидированные показатели финансовой отчетности.

1. Не соблюдается

 

2. Не соблюдается

В настоящее время в Обществе отсутствует утвержденная дивидендная политика.

1.2.2

Общество не принимает решение о выплате дивидендов, если такое решение, формально не нарушая ограничений, установленных законодательством, является экономически необоснованным и может привести к формированию ложных представлений о деятельности общества.

Дивидендная политика общества содержит четкие указания на финансовые/экономические обстоятельства, при которых обществу не следует выплачивать дивиденды.

Не соблюдается

Дивидендная политика не утверждена (см. комментарий к п.1.2.1).

1.2.3

Общество не допускает ухудшения дивидендных прав существующих акционеров.

В отчетном периоде общество не предпринимало действий, ведущих к ухудшению дивидендных прав существующих акционеров.

Соблюдается

 

1.2.4

Общество стремится к исключению использования акционерами иных способов получения прибыли (дохода) за счет общества, помимо дивидендов и ликвидационной стоимости.

В целях исключения акционерами иных способов получения прибыли (дохода) за счет общества, помимо дивидендов и ликвидационной стоимости, во внутренних документах общества установлены механизмы контроля, которые обеспечивают своевременное выявление и процедуру одобрения сделок с лицами, аффилированными (связанными) с существенными акционерами (лицами, имеющими право распоряжаться голосами, приходящимися на голосующие акции), в тех случаях, когда закон формально не признает такие сделки в качестве сделок с заинтересованностью.

Частично соблюдается

Во внутренних документах Общества не установлены механизмы контроля, которые обеспечивают своевременное выявление и процедуру одобрения сделок с лицами, аффилированными (связанными) с существенными акционерами (лицами, имеющими право распоряжаться голосами, приходящимися на голосующие акции), в тех случаях, когда закон формально не признает такие сделки в качестве сделок с заинтересованностью.

Вместе с тем в Уставе Общества зафиксирован широкий перечень сделок, при заключении которых требуется одобрение органов управления.

1.3

Система и практика корпоративного управления обеспечивают равенство условий для всех акционеров - владельцев акций одной категории (типа), включая миноритарных (мелких) акционеров и иностранных акционеров, и равное отношение к ним со стороны общества

1.3.1

Общество создало условия для справедливого отношения к каждому акционеру со стороны органов управления и контролирующих лиц общества, в том числе условия, обеспечивающие недопустимость злоупотреблений со стороны крупных акционеров по отношению к миноритарным акционерам.

В течение отчетного периода процедуры управления потенциальными конфликтами интересов у существенных акционеров являются эффективными, а конфликтам между акционерами, если таковые были, совет директоров уделил надлежащее внимание.

Соблюдается

 

1.3.2

Общество не предпринимает действий, которые приводят или могут привести к искусственному перераспределению корпоративного контроля.

Квазиказначейские акции отсутствуют или не участвовали в голосовании в течение отчетного периода.

Соблюдается

 

1.4

Акционерам обеспечены надежные и эффективные способы учета прав на акции, а также возможность свободного и необременительного отчуждения принадлежащих им акций

1.4

Акционерам обеспечены надежные и эффективные способы учета прав на акции, а также возможность свободного и необременительного отчуждения принадлежащих им акций.

Качество и надежность осуществляемой регистратором общества деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг соответствуют потребностям общества и его акционеров.

Соблюдается

 

2.1

Совет директоров осуществляет стратегическое управление обществом, определяет основные принципы и подходы к организации в обществе системы управления рисками и внутреннего контроля, контролирует деятельность исполнительных органов общества, а также реализует иные ключевые функции

2.1.1

Совет директоров отвечает за принятие решений, связанных с назначением и освобождением от занимаемых должностей исполнительных органов, в том числе в связи с ненадлежащим исполнением ими своих обязанностей. Совет директоров также осуществляет контроль за тем, чтобы исполнительные органы общества действовали в соответствии с утвержденными стратегией развития и основными направлениями деятельности общества.

1. Совет директоров имеет закрепленные в уставе полномочия по назначению, освобождению от занимаемой должности и определению условий договоров в отношении членов исполнительных органов.

2. Советом директоров рассмотрен отчет (отчеты) единоличного исполнительного органа и членов коллегиального исполнительного органа о выполнении стратегии общества.

1. Соблюдается

 

 

 

 

 

 

2. Соблюдается

 

2.1.2

Совет директоров устанавливает основные ориентиры деятельности общества на долгосрочную перспективу, оценивает и утверждает ключевые показатели деятельности и основные бизнес-цели общества, оценивает и одобряет стратегию и бизнес-планы по основным видам деятельности общества.

В течение отчетного периода на заседаниях совета директоров были рассмотрены вопросы, связанные с ходом исполнения и актуализации стратегии, утверждением финансово-хозяйственного плана (бюджета) общества, а также рассмотренем критериев и показателей (в том числе промежуточных) реализации стратегии и бизнес-планов общества.

Соблюдается

 

2.1.3

Совет директоров определяет принципы и подходы к организации системы управления рисками и внутреннего контроля в обществе.

1. Совет директоров определил принципы и подходы к организации системы управления рисками и внутреннего контроля в обществе.

2. Совет директоров провел оценку системы управления рисками и внутреннего контроля общества в течение отчетного периода

1. Соблюдается

 

 

 

2. Не соблюдается

2. В отчетном периоде Советом директоров не рассматривался вопрос об оценке системы управления рисками и внутреннего контроля Общества.

В соответствии с Политикой управления рисками и внутреннего контроля ПАО «МОЭК», утвержденной решением Совета директоров Общества 14.08.2019, оценка эффективности системы управления рисками и внутреннего контроля проводится путем самооценок, внутренних оценок и внешних оценок в порядке, определенном локальными нормативными актами Общества. Обобщение результатов самооценки осуществляется в Отчете о функционировании системы управления рисками и внутреннего контроля, подготовка и рассмотрение которого планируется в среднесрочной перспективе.

2.1.4

Совет директоров определяет политику общества по вознаграждению и (или) возмещению расходов (компенсаций) членам совета директоров, исполнительных органов и иным ключевым руководящим работникам общества.

1. В обществе разработана и внедрена одобренная советом директоров политика (политики) по вознаграждению и возмещению расходов (компенсаций) членов совета директоров, исполнительных органов общества и иных ключевых руководящих работников общества.

2. В течение отчетного периода на заседаниях совета директоров были рассмотрены вопросы, связанные с указанной политикой (политиками).

1. Частично соблюдается

 

 

 

 

 

 

2. Не соблюдается

1, 2. Совет директоров не определяет политику Общества по вознаграждению и (или) возмещению расходов (компенсаций) членам совета директоров.

В соответствии с пп.21 п.15.1 ст.15 Устава Общества принятие решений о выплате членам Совета директоров вознаграждений и (или) компенсаций относится к компетенции Общего собрания акционеров.

Общим собранием акционеров Общества утверждено Положение о порядке определения размера вознаграждений и компенсаций членам Совета директоров ПАО «МОЭК».

Коллегиальный исполнительный орган Уставом Общества не предусмотрен.

Решением Общего собрания акционеров полномочия единоличного исполнительного органа Общества переданы управляющей организации. Утверждение условий договора с управляющей организацией в соответствии с Уставом осуществляется Советом директоров.

Вознаграждение ключевых руководящих работников Общества определяется заключенными трудовыми договорами и локальными нормативными актами.

Планируется сохранение установленных компетенций органов управления по определению вознаграждений.

2.1.5

Совет директоров играет ключевую роль в предупреждении, выявлении и урегулировании внутренних конфликтов между органами общества, акционерами общества и работниками общества.

1. Совет директоров играет ключевую роль в предупреждении, выявлении и урегулировании внутренних конфликтов.

2. Общество создало систему идентификации сделок, связанных с конфликтом интересов, и систему мер, направленных на разрешение таких конфликтов

1. Соблюдается

 

 

 

2. Соблюдается

 

2.1.6

Совет директоров играет ключевую роль в обеспечении прозрачности общества, своевременности и полноты раскрытия обществом информации, необременительного доступа акционеров к документам общества.

1. Совет директоров утвердил положение об информационной политике.

2. В обществе определены лица, ответственные за реализацию информационной политики.

1. Частично соблюдается

 

2. Соблюдается

1. В настоящее время в Обществе отсутствует утвержденная Советом директоров информационная политика.

Вместе с тем Общество стремится к максимальной информационной открытости при строгом соблюдении интересов компании и требований действующего законодательства.

Частично вопросы информационной политики регулируются Кодексом корпоративного поведения ПАО «МОЭК», Положением о порядке доступа к инсайдерской информации ПАО «МОЭК».

В среднесрочной перспективе Общество рассматривает возможность разработки и утверждения данного документа.

2.1.7

Совет директоров осуществляет контроль за практикой корпоративного управления в обществе и играет ключевую роль в существенных корпоративных событиях общества.

В течение отчетного периода совет директоров рассмотрел вопрос о практике корпоративного управления в обществе.

Частично соблюдается

В отчетном периоде Совет директоров не рассматривал вопрос о практике корпоративного управления в Обществе.

Вместе с тем менеджментом Общества в течение года проводится анализ практики корпоративного управления. Результатом указанной работы, в числе прочего, является ежегодная актуализация внутренних документов Общества в соответствии с законодательством и лучшими практиками, внедрение передовых технологий, оптимизация процессов и т.д.

В соответствии с Уставом Общества Совет директоров предварительно рассматривает предложения менеджмента по актуализации Устава и внутренних документов Общества и по итогам рассмотрения дает рекомендации Общему собранию акционеров для принятия решения.

Общество планирует внедрить практику рассмотрения Советом директоров специализированного вопроса о корпоративном управлении в Обществе.

2.2

Совет директоров подотчетен акционерам общества

2.2.1

Информация о работе совета директоров раскрывается и предоставляется акционерам.

1. Годовой отчет общества за отчетный период включает в себя информацию о посещаемости заседаний совета директоров и комитетов отдельными директорами.

2. Годовой отчет содержит информацию об основных результатах оценки работы совета директоров, проведенной в отчетном периоде.

1. Соблюдается

 

 

 

 

2. Не соблюдается

2. Формализованная процедура оценки работы Совета директоров Общества в отчетном периоде не проводилась.

Совет директоров избирается в составе 11 человек, что соответствует российской и международной практике, масштабам деятельности Общества и структуре акционерного капитала. Члены Совета директоров обладают существенным опытом работы на руководящих должностях, в т.ч. в электроэнергетике, широкими профессиональными компетенциями и знаниями. Годовой отчет содержит информацию о количестве заседаний, в которых принимал участие каждый член Совета директоров, об основных вопросах, рассмотренных на заседаниях Совета директоров, а также сведения о результатах работы Общества по основным направлениям деятельности, что может служить косвенной оценкой работы Совета директоров. Общество планирует внедрить практику оценки работы Совета в краткосрочной перспективе, как с привлечением консультанта, так и методами самооценки.

2.2.2

Председатель совета директоров доступен для общения с акционерами общества.

В обществе существует прозрачная процедура, обеспечивающая акционерам возможность направлять председателю совета директоров вопросы и свою позицию по ним.

Соблюдается

 

2.3

Совет директоров является эффективным и профессиональным органом управления общества, способным выносить объективные независимые суждения и принимать решения, отвечающие интересам общества и его акционеров.

2.3.1

Только лица, имеющие безупречную деловую и личную репутацию и обладающие знаниями, навыками и опытом, необходимыми для принятия решений, относящихся к компетенции совета директоров, и требующимися для эффективного осуществления его функций, избираются членами совета директоров.

1. Принятая в обществе процедура оценки эффективности работы совета директоров включает в том числе оценку профессиональной квалификации членов совета директоров.

2. В отчетном периоде советом директоров (или его комитетом по номинациям) была проведена оценка кандидатов в совет директоров с точки зрения наличия у них необходимого опыта, знаний, деловой репутации, отсутствия конфликта интересов и т.д.

1. Не соблюдается

 

 

 

 

2. Не соблюдается

1. Процедура оценки эффективности работы Совета директоров, включающая оценку профессиональной квалификации его членов, не является принятой практикой в Обществе.

Вместе с тем контролирующим Общество лицом проводится существенная работа при подготовке к общему собранию для выдвижения кандидатов и дальнейшего формирования состава Совета директоров, максимально сбалансированного с точки зрения профессиональной квалификации, опыта, деловых навыков его членов и.т.д.

Одновременно Общество рассматривает возможность внедрения формализованной процедуры оценки эффективности работы Совета директоров, в том числе самооценки.

2. В отчетном периоде Советом директоров не проводилась формализованная процедура по оценке кандидатов в совет директоров с точки зрения наличия у них необходимого опыта, знаний, деловой репутации, отсутствия конфликта интересов и т.д. При этом Общество рассматривает возможность внедрения данной процедуры в среднесрочной перспективе.

2.3.2

Члены совета директоров общества избираются посредством прозрачной процедуры, позволяющей акционерам получить информацию о кандидатах, достаточную для формирования представления об их личных и профессиональных качествах.

Во всех случаях проведения общего собрания акционеров в отчетном периоде, повестка дня которого включала вопросы об избрании совета директоров, общество представило акционерам биографические данные всех кандидатов в члены совета директоров, результаты оценки таких кандидатов, проведенной советом директоров (или его комитетом по номинациям), а также информацию о соответствии кандидата критериям независимости, в соответствии с рекомендациями 102 - 107 Кодекса, и письменное согласие кандидатов на избрание в состав совета директоров.

Соблюдается частично

В отчетном периоде в рамках подготовки к годовому собранию акционеров Общество предоставило акционерам все указанные материалы, за исключением оценки кандидатов, проведенной Советом директоров, в связи с отсутствием формализованной процедуры по оценке кандидатов и итогового документа, фиксирующего результаты оценки.

Вместе с тем оценка кандидатов в Совет директоров с точки зрения наличия у них необходимого опыта, знаний, деловой репутации, отсутствия конфликта интересов и т.д. проводилась Советом директоров Общества в рамках рассмотрения предложений акционеров о внесении вопросов в повестку дня годового Общего собрания акционеров и выдвижении кандидатов в органы управления Общества.

2.3.3

Состав совета директоров сбалансирован, в том числе по квалификации его членов, их опыту, знаниям и деловым качествам, и пользуется доверием акционеров.

В рамках процедуры оценки работы совета директоров, проведенной в отчетном периоде, совет директоров проанализировал собственные потребности в области профессиональной квалификации, опыта и деловых навыков.

Не соблюдается

См. комментарий к п.2.2.1 и 2.3.1

2.3.4

Количественный состав совета директоров общества дает возможность организовать деятельность совета директоров наиболее эффективным образом, включая возможность формирования комитетов совета директоров, а также обеспечивает существенным миноритарным акционерам общества возможность избрания в состав совета директоров кандидата, за которого они голосуют.

В рамках процедуры оценки совета директоров, проведенной в отчетном периоде, совет директоров рассмотрел вопрос о соответствии количественного состава совета директоров потребностям общества и интересам акционеров.

Не соблюдается

См. комментарий к п.2.2.1 и 2.3.1

2.4

В состав совета директоров входит достаточное количество независимых директоров

2.4.1

Независимым директором признается лицо, которое обладает достаточными профессионализмом, опытом и самостоятельностью для формирования собственной позиции, способно выносить объективные и добросовестные суждения, независимые от влияния исполнительных органов общества, отдельных групп акционеров или иных заинтересованных сторон. При этом следует учитывать, что в обычных условиях не может считаться независимым кандидат (избранный член совета директоров), который связан с обществом, его существенным акционером, существенным контрагентом или конкурентом общества или связан с государством.

В течение отчетного периода все независимые члены совета директоров отвечали всем критериям независимости, указанным в рекомендациях 102 - 107 Кодекса, или были признаны независимыми по решению совета директоров.

Не соблюдается

Независимые члены Совета директоров, соответствующие критериям независимости, обозначенным в рекомендациях 102 - 107 Кодекса, отсутствуют.

Общество не имеет влияния на соблюдение данного принципа, т.к. решение об избрании Совета директоров относится к компетенции акционеров.

Одновременно Обществом будут предприняты меры для вхождения в состав Совета директоров независимых членов Совета директоров, путем выдвижения кандидатов, отвечающих всем критериям независимости, в список кандидатур для голосования по выборам в соответствующий орган общества.

2.4.2

Проводится оценка соответствия кандидатов в члены совета директоров критериям независимости, а также осуществляется регулярный анализ соответствия независимых членов совета директоров критериям независимости. При проведении такой оценки содержание должно преобладать над формой.

1. В отчетном периоде совет директоров (или комитет по номинациям совета директоров) составил мнение о независимости каждого кандидата в совет директоров и представил акционерам соответствующее заключение.

2. За отчетный период совет директоров (или комитет по номинациям совета директоров) по крайней мере один раз рассмотрел независимость действующих членов совета директоров, которых общество указывает в годовом отчете в качестве независимых директоров.

3. В обществе разработаны процедуры, определяющие необходимые действия члена совета директоров в том случае, если он перестает быть независимым, включая обязательства по своевременному информированию об этом совета директоров.

1. Соблюдается

 

 

 

 

 

 

2. Не соблюдается

 

 

 

 

 

 

3. Соблюдается

2. См. комментарий к п. 2.4.1

2.4.3

Независимые директора составляют не менее одной трети избранного состава совета директоров.

Независимые директора составляют не менее одной трети состава совета директоров.

Не соблюдается

См. комментарий к п. 2.4.1

2.4.4

Независимые директора играют ключевую роль в предотвращении внутренних конфликтов в обществе и совершении обществом существенных корпоративных действий.

Независимые директора (у которых отсутствует конфликт интересов) предварительно оценивают существенные корпоративные действия, связанные с возможным конфликтом интересов, а результаты такой оценки предоставляются совету директоров.

Не соблюдается

См. п. 2.4.1

2.5

Председатель совета директоров способствует наиболее эффективному осуществлению функций, возложенных на совет директоров

2.5.1

Председателем совета директоров избран независимый директор, либо из числа избранных независимых директоров определен старший независимый директор, координирующий работу независимых директоров и осуществляющий взаимодействие с председателем совета директоров.

1. Председатель совета директоров является независимым директором, или же среди независимых директоров определен старший независимый директор.

2. Роль, права и обязанности председателя совета директоров (и, если применимо, старшего независимого директора) должным образом определены во внутренних документах общества.

1. Не соблюдается

 

 

 

2. Соблюдается

1. См. комментарий к п.2.4.1

2.5.2

Председатель совета директоров обеспечивает конструктивную атмосферу проведения заседаний, свободное обсуждение вопросов, включенных в повестку дня заседания, контроль за исполнением решений, принятых советом директоров.

Эффективность работы председателя совета директоров оценивалась в рамках процедуры оценки эффективности совета директоров в отчетном периоде.

Не соблюдается

Процедура оценки эффективности работы Совета директоров, включающая оценку эффективности работы председателя Совета директоров, не является принятой практикой в Обществе.

Вместе с тем деятельность Председателя Совета директоров обеспечивает эффективную работу Совета директоров, конструктивную атмосферу проведения заседаний. Осуществляется постоянный контроль за исполнением принятых решений.

Общество планирует рассмотреть возможность применения указанной практики в будущем.

2.5.3

Председатель совета директоров принимает необходимые меры для своевременного предоставления членам совета директоров информации, необходимой для принятия решений по вопросам повестки дня.

Обязанность председателя совета директоров принимать меры по обеспечению своевременного предоставления материалов членам совета директоров по вопросам повестки заседания совета директоров закреплена во внутренних документах общества.

Соблюдается

 

2.6

Члены совета директоров действуют добросовестно и разумно в интересах общества и его акционеров на основе достаточной информированности, с должной степенью заботливости и осмотрительности

2.6.1

Члены совета директоров принимают решения с учетом всей имеющейся информации, в отсутствие конфликта интересов, с учетом равного отношения к акционерам общества, в рамках обычного предпринимательского риска.

1. Внутренними документами общества установлено, что член совета директоров обязан уведомить совет директоров, если у него возникает конфликт интересов в отношении любого вопроса повестки дня заседания совета директоров или комитета совета директоров, до начала обсуждения соответствующего вопроса повестки.

2. Внутренние документы общества предусматривают, что член совета директоров должен воздержаться от голосования по любому вопросу, в котором у него есть конфликт интересов.

3. В обществе установлена процедура, которая позволяет совету директоров получать профессиональные консультации по вопросам, относящимся к его компетенции, за счет общества.

1. Соблюдается

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2. Частично соблюдается

 

 

 

 

3. Соблюдается

1, 2. Положением о Совете директоров установлено, что члены Совета директоров обязаны уведомлять Общество о заинтересованности в совершении сделок.

Внутренние документы не предусматривают, что член Совета директоров должен воздержаться от голосования по любому вопросу, в котором у него есть конфликт интересов, но в соответствии со сложившейся в Обществе корпоративной практикой, а также на основании предоставляемой членами Совета директоров информации секретарь Совета директоров Общества предварительно анализирует вопросы на предмет наличия конфликта интересов в отношении любого вопроса повестки дня заседания Совета директоров. Кроме того, в соответствии с Положением о Совете директоров Общества член Совета директоров обязан быть лояльным к Обществу, не использовать свое положение в Обществе в личных целях; действовать в пределах своих прав в соответствии с целями и принципами деятельности Совета директоров; действовать разумно, добросовестно в отношении Общества; принимать обоснованные решения, для чего изучать всю необходимую информацию (материалы); при принятии решений оценивать риски и неблагоприятные последствия.

2.6.2

Права и обязанности членов совета директоров четко сформулированы и закреплены во внутренних документах общества.

В обществе принят и опубликован внутренний документ, четко определяющий права и обязанности членов совета директоров.

Соблюдается

 

2.6.3

Члены совета директоров имеют достаточно времени для выполнения своих обязанностей.

1. Индивидуальная посещаемость заседаний совета и комитетов, а также время, уделяемое для подготовки к участию в заседаниях, учитывали в рамках процедуры оценки совета директоров, в отчетном периоде.

2. В соответствии с внутренними документами общества члены совета директоров обязаны уведомлять совет директоров о своем намерении войти в состав органов управления других организаций (помимо подконтрольных и зависимых организаций общества), а также о факте такого назначения.

1. Не соблюдается

 

 

 

 

2. Частично соблюдается

1. В отчетном периоде процедура оценки Совета директоров, включающая учет индивидуальной посещаемости заседаний Совета и комитетов, а также времени, уделяемого подготовке к участию в заседаниях, не проводилась.

Для обеспечения достаточного времени для выполнения своих обязанностей Уставом Общества закреплено, что уведомление о созыве заседания Совета директоров, а также все необходимые документы должны быть направлены членам Совета директоров не позднее, чем за 5 рабочих дней до даты его проведения. Материалы и проекты решений по всем вопросам повестки для проходят всестороннюю проработку менеджментом Общества. При возникновении дополнительных вопросов со стороны членов Совета директоров в ходе рассмотрения материалов менеджментом Общества оперативно предоставляется дополнительная необходимая информация и материалы. Обществом проводился анализ посещаемости членов Совета директоров, который приводится в настоящем годовом отчете. Также посещаемость заседаний членами Совета директоров учитывается при определении размера вознаграждения членов Совета директоров, что регламентировано Положением о порядке определения размера вознаграждений и компенсаций членам Совета директоров.

2. В соответствии с внутренними документами Общества члены Совета директоров не обязаны уведомлять Совет директоров о своем намерении войти в состав органов управления других организаций (помимо подконтрольных и зависимых организаций общества), но обязаны сообщать о факте такого назначения.

В среднесрочной перспективе Общество рассмотрит возможность закрепить во внутренних документах Общества данное требование Кодекса.

2.6.4

Все члены совета директоров в равной степени имеют возможность доступа к документам и информации общества. Вновь избранным членам совета директоров в максимально возможный короткий срок предоставляется достаточная информация об обществе и о работе совета директоров.

1. В соответствии с внутренними документами общества члены совета директоров имеют право получать доступ к документам и делать запросы, касающиеся общества и подконтрольных ему организаций, а исполнительные органы общества обязаны предоставлять соответствующую информацию и документы.

2. В обществе существует формализованная программа ознакомительных мероприятий для вновь избранных членов совета директоров.

1. Соблюдается

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2. Частично соблюдается

2. В Обществе отсутствует формализованная программа ознакомительных мероприятий для вновь избранных членов Совета директоров, в связи с тем, что состав Совета директоров обновляется крайне редко.

В соответствии с п.4.7 Положения о Совете директоров Общество стремится на регулярной основе (не реже одного раза в год) проводить обучающие мероприятия для членов Совета директоров Общества в целях содействия развитию компетенций и расширению знаний в отдельных областях. Также Положением предусмотрена возможность разработки вводной ознакомительной программы для впервые избранных членов Совета директоров Общества, предусматривающей в том числе материалы по ключевым вопросам деятельности, таким как стратегия Общества, система корпоративного управления, система управления рисками и внутреннего контроля, описание регуляторной среды деятельности Общества и иной существенной информации о деятельности Общества. Секретарь Совета директоров Общества обеспечивает вновь избранного члена Совета директоров соответствующей поддержкой.

В среднесрочной перспективе Общество рассмотрит возможность разработать формализованную программу ознакомительных мероприятий для вновь избранных членов Совета директоров.

2.7

Заседания совета директоров, подготовка к ним и участие в них членов совета директоров обеспечивают эффективную деятельность совета директоров.

2.7.1

Заседания совета директоров проводятся по мере необходимости, с учетом масштабов деятельности и стоящих перед обществом в определенный период времени задач.

Совет директоров провел не менее шести заседаний за отчетный год.

Соблюдается

 

2.7.2

Во внутренних документах общества закреплен порядок подготовки и проведения заседаний совета директоров, обеспечивающий членам совета директоров возможность надлежащим образом подготовиться к его проведению.

В обществе утвержден внутренний документ, определяющий процедуру подготовки и проведения заседаний совета директоров, в котором в том числе установлено, что уведомление о проведении заседания должно быть сделано, как правило, не менее чем за 5 дней до даты его проведения.

Соблюдается

 

2.7.3

Форма проведения заседания совета директоров определяется с учетом важности вопросов повестки дня. Наиболее важные вопросы решаются на заседаниях, проводимых в очной форме.

Уставом или внутренним документом общества предусмотрено, что наиболее важные вопросы (согласно перечню, приведенному в рекомендации 168 Кодекса) должны рассматриваться на очных заседаниях совета.

Частично соблюдается

В соответствии с внутренними документами Общества форму проведения заседания Совета директоров определяет Председатель Совета директоров (в его отсутствие – заместитель Председателя Совета директоров) с учетом важности вопросов повестки дня.

Дополнительно (при наличии технической возможности) Обществом также может быть организована отсутствующим в месте проведения заседания членам Совета директоров возможность участия в обсуждении вопросов повестки дня дистанционно - посредством конференц- и видео-конференц-связи

Положением о Совете директоров (п.9.16) установлено, что Совет директоров стремится рассматривать наиболее важные вопросы на заседаниях, проводимых в очной форме (при наличии возможности), в том числе:

• определение приоритетных направлений деятельности Общества;

• созыв годового общего собрания акционеров, рекомендации Общему собранию акционеров по вопросам, связанным с распределением прибыли и убытков Общества по результатам отчетного года, рекомендации Общему собранию акционеров по размеру дивидендов по акциям и порядку их выплаты, предварительное утверждение годового отчета Общества;

• вынесение на рассмотрение Общего собрания акционеров вопросов о реорганизации или ликвидации Общества;

• одобрение существенных сделок Общества;

• вопросы, связанные с листингом и делистингом акций Общества и другие.

Учитывая современный уровень развития средств связи и возможности удаленного взаимодействия членов Совета директоров, Общество считает указанные положения внутренних документов оптимальными.

2.7.4

Решения по наиболее важным вопросам деятельности общества принимаются на заседании совета директоров квалифицированным большинством или большинством голосов всех избранных членов совета директоров.

Уставом общества предусмотрено, что решения по наиболее важным вопросам, изложенным в рекомендации 170 Кодекса, должны приниматься на заседании совета директоров квалифицированным большинством, не менее чем в три четверти голосов, или же большинством голосов всех избранных членов совета директоров.

Частично соблюдается

Решения на заседании Совета директоров Общества принимаются большинством голосов членов Совета директоров Общества, принимающих участие в заседании, если Федеральным законом «Об акционерных обществах» не установлено иное, при этом не учитываются голоса выбывших членов Совета директоров Общества. Указанный порядок принятия решений является для Общества сложившейся многолетней практикой.

Решения Совета директоров принимаются единогласно, без учета голосов выбывших членов Совета директоров, по вопросу о согласии на совершение или о последующем одобрении крупной сделки, предметом которой является имущество, стоимость которого составляет от 25 до 50 процентов балансовой стоимости активов Общества.

2.8

Совет директоров создает комитеты для предварительного рассмотрения наиболее важных вопросов деятельности общества.

2.8.1

Для предварительного рассмотрения вопросов, связанных с контролем за финансово-хозяйственной деятельностью общества, создан комитет по аудиту, состоящий из независимых директоров.

1. Совет директоров сформировал комитет по аудиту, состоящий исключительно из независимых директоров.

2. Во внутренних документах общества определены задачи комитета по аудиту, включая в том числе задачи, содержащиеся в рекомендации 172 Кодекса.

3. По крайней мере один член комитета по аудиту, являющийся независимым директором, обладает опытом и знаниями в области подготовки, анализа, оценки и аудита бухгалтерской (финансовой) отчетности.

4. Заседания комитета по аудиту проводились не реже одного раза в квартал в течение отчетного периода.

1. Не соблюдается

 

 

2. Соблюдается

 

 

 

 

3. Не соблюдается

 

 

 

 

 

4. Не соблюдается

1, 3, 4. Действующий состав Комитета по аудиту сформирован 21.07.2020. В его составе отсутствуют независимые директора в связи с отсутствием независимых директоров в составе Совета директоров Общества.

2.8.2

Для предварительного рассмотрения вопросов, связанных с формированием эффективной и прозрачной практики вознаграждения, создан комитет по вознаграждениям, состоящий из независимых директоров и возглавляемый независимым директором, не являющимся председателем совета директоров.

1. Советом директоров создан комитет по вознаграждениям, который состоит только из независимых директоров.

2. Председателем комитета по вознаграждениям является независимый директор, который не является председателем совета директоров.

3. Во внутренних документах общества определены задачи комитета по вознаграждениям, включая в том числе задачи, содержащиеся в рекомендации 180 Кодекса.

1. Не соблюдается

 

 

2. Не соблюдается

 

 

 

3. Не соблюдается

1, 2, 3. В отчетном году Комитет по кадрам и вознаграждениям не формировался.

2.8.3

Для предварительного рассмотрения вопросов, связанных с осуществлением кадрового планирования (планирования преемственности), профессиональным составом и эффективностью работы совета директоров, создан комитет по номинациям (назначениям, кадрам), большинство членов которого являются независимыми директорами.

1. Советом директоров создан комитет по номинациям (или его задачи, указанные в рекомендации 186 Кодекса, реализуются в рамках иного комитета), большинство членов которого являются независимыми директорами.

2. Во внутренних документах общества определены задачи комитета по номинациям (или соответствующего комитета с совмещенным функционалом), включая в том числе задачи, содержащиеся в рекомендации 186 Кодекса.

1. Не соблюдается

 

 

 

 

 

2. Не соблюдается

1, 2. В отчетном году Комитет по кадрам и вознаграждениям не формировался.

2.8.4

С учетом масштабов деятельности и уровня риска совет директоров общества удостоверился в том, что состав его комитетов полностью отвечает целям деятельности общества. Дополнительные комитеты либо были сформированы, либо не были признаны необходимыми (комитет по стратегии, комитет по корпоративному управлению, комитет по этике, комитет по управлению рисками, комитет по бюджету, комитет по здоровью, безопасности и окружающей среде и др.).

В отчетном периоде совет директоров общества рассмотрел вопрос о соответствии состава его комитетов задачам совета директоров и целям деятельности общества. Дополнительные комитеты либо были сформированы, либо не были признаны необходимыми.

Соблюдается

 

2.8.5

Состав комитетов определен таким образом, чтобы он позволял проводить всестороннее обсуждение предварительно рассматриваемых вопросов с учетом различных мнений.

1. Комитеты совета директоров возглавляются независимыми директорами.

2. Во внутренних документах (политиках) общества предусмотрены положения, в соответствии с которыми лица, не входящие в состав комитета по аудиту, комитета по номинациям и комитета по вознаграждениям, могут посещать заседания комитетов только по приглашению председателя соответствующего комитета.

1. Не соблюдается

 

2. Соблюдается

1. В случае избрания в состав Совета директоров Общества независимых директоров Общество будет стремиться соблюдать рекомендации Кодекса в данной части.

2.8.6

Председатели комитетов регулярно информируют совет директоров и его председателя о работе своих комитетов.

В течение отчетного периода председатели комитетов регулярно отчитывались о работе комитетов перед советом директоров.

Частично соблюдается

В соответствии с пп.16. п.20.1 ст.20 Устава Общества к компетенции Совета директоров отнесен вопрос рассмотрения отчетов Комитетов Совета директоров.

В 2021 году на заседании Совета директоров планируется рассмотреть отчет о деятельности Комитета по аудиту за 2020 год.

2.9

Совет директоров обеспечивает проведение оценки качества работы совета директоров, его комитетов и членов совета директоров

2.9.1

Проведение оценки качества работы совета директоров направлено на определение степени эффективности работы совета директоров, комитетов и членов совета директоров, соответствия их работы потребностям развития общества, активизацию работы совета директоров и выявление областей, в которых их деятельность может быть улучшена.

1. Самооценка или внешняя оценка работы совета директоров, проведенная в отчетном периоде, включала оценку работы комитетов, отдельных членов совета директоров и совета директоров в целом.

2. Результаты самооценки или внешней оценки совета директоров, проведенной в течение отчетного периода, были рассмотрены на очном заседании совета директоров.

Не соблюдается

В отчетном периоде самооценка или внешняя оценка работы Совета директоров, включая работу его комитетов, не проводилась.

См. комментарий к п.2.2.1. и 2.3.1.

2.9.2

Оценка работы совета директоров, комитетов и членов совета директоров осуществляется на регулярной основе не реже одного раза в год. Для проведения независимой оценки качества работы совета директоров не реже одного раза в три года привлекается внешняя организация (консультант).

Для проведения независимой оценки качества работы совета директоров в течение трех последних отчетных периодов по меньшей мере один раз обществом привлекалась внешняя организация (консультант).

Не соблюдается

Общество в течение последних трех лет не привлекало внешнюю организацию для проведения независимой оценки работы Совета директоров. Вместе с тем Общество стремится следовать лучшим корпоративным практикам и рассматривает возможность в будущем проведения независимой оценки качества работы Совета директоров.

3.1

Корпоративный секретарь общества осуществляет эффективное текущее взаимодействие с акционерами, координацию действий общества по защите прав и интересов акционеров, поддержку эффективной работы совета директоров

3.1.1

Корпоративный секретарь обладает знаниями, опытом и квалификацией, достаточными для исполнения возложенных на него обязанностей, безупречной репутацией и пользуется доверием акционеров.

1. В обществе принят и раскрыт внутренний документ - положение о корпоративном секретаре.

2. На сайте общества в сети Интернет и в годовом отчете представлена биографическая информация о корпоративном секретаре с таким же уровнем детализации, как для членов совета директоров и исполнительного руководства общества.

1. Частично соблюдается

 

2. Не соблюдается

1. В Обществе утверждено Положение о секретаре Совета директоров, которое в отчетном периоде не было раскрыто в публичных источниках.

2. Представление биографической информации о корпоративном секретаре не является принятой практикой в Обществе.

3.1.2

Корпоративный секретарь обладает достаточной независимостью от исполнительных органов общества и имеет необходимые полномочия и ресурсы для выполнения поставленных перед ним задач.

Совет директоров одобряет назначение, отстранение от должности и дополнительное вознаграждение корпоративного секретаря.

Соблюдается

 

4.1

Уровень выплачиваемого обществом вознаграждения достаточен для привлечения, мотивации и удержания лиц, обладающих необходимой для общества компетенцией и квалификацией. Выплата вознаграждения членам совета директоров, исполнительным органам и иным ключевым руководящим работникам общества осуществляется в соответствии с принятой в обществе политикой по вознаграждению

4.1.1

Уровень вознаграждения, предоставляемого обществом членам совета директоров, исполнительным органам и иным ключевым руководящим работникам, создает достаточную мотивацию для их эффективной работы, позволяя обществу привлекать и удерживать компетентных и квалифицированных специалистов. При этом общество избегает большего, чем это необходимо, уровня вознаграждения, а также неоправданно большого разрыва между уровнями вознаграждения указанных лиц и работников общества.

В обществе принят внутренний документ (документы) - политика (политики) по вознаграждению членов совета директоров, исполнительных органов и иных ключевых руководящих работников, в котором четко определены подходы к вознаграждению указанных лиц.

Соблюдается

 

4.1.2

Политика общества по вознаграждению разработана комитетом по вознаграждениям и утверждена советом директоров общества. Совет директоров при поддержке комитета по вознаграждениям обеспечивает контроль за внедрением и реализацией в обществе политики по вознаграждению, а при необходимости - пересматривает и вносит в нее коррективы.

В течение отчетного периода комитет по вознаграждениям рассмотрел политику (политики) по вознаграждениям и практику ее (их) внедрения и при необходимости представил соответствующие рекомендации совету директоров.

Не соблюдается

Комитет по кадрам и вознаграждениям в течение отчетного периода не формировался.

4.1.3

Политика общества по вознаграждению содержит прозрачные механизмы определения размера вознаграждения членов совета директоров, исполнительных органов и иных ключевых руководящих работников общества, а также регламентирует все виды выплат, льгот и привилегий, предоставляемых указанным лицам.

Политика (политики) общества по вознаграждению содержит (содержат) прозрачные механизмы определения размера вознаграждения членов совета директоров, исполнительных органов и иных ключевых руководящих работников общества, а также регламентирует (регламентируют) все виды выплат, льгот и привилегий, предоставляемых указанным лицам.

Соблюдается

 

4.1.4

Общество определяет политику возмещения расходов (компенсаций), конкретизирующую перечень расходов, подлежащих возмещению, и уровень обслуживания, на который могут претендовать члены совета директоров, исполнительные органы и иные ключевые руководящие работники общества. Такая политика может быть составной частью политики общества по вознаграждению.

В политике (политиках) по вознаграждению или в иных внутренних документах общества установлены правила возмещения расходов членов совета директоров, исполнительных органов и иных ключевых руководящих работников общества.

Соблюдается

 

4.2

Система вознаграждения членов совета директоров обеспечивает сближение финансовых интересов директоров с долгосрочными финансовыми интересами акционеров

4.2.1

Общество выплачивает фиксированное годовое вознаграждение членам совета директоров. Общество не выплачивает вознаграждение за участие в отдельных заседаниях совета или комитетов совета директоров.

Общество не применяет формы краткосрочной мотивации и дополнительного материального стимулирования в отношении членов совета директоров.

Фиксированное годовое вознаграждение являлось единственной денежной формой вознаграждения членов совета директоров за работу в совете директоров в течение отчетного периода.

Не соблюдается

Вознаграждения членов Советов директоров состоят из фиксированной базовой части, выплачиваемой за каждое заседание, и дополнительной части, выплачиваемой по итогам финансового года в случае получения компанией чистой прибыли, в размере не более 5% чистой прибыли Общества. Принципы формирования вознаграждения членов Совета директоров закреплены в Положении о порядке определения размера вознаграждения и компенсаций членам Совета директоров

4.2.2

Долгосрочное владение акциями общества в наибольшей степени способствует сближению финансовых интересов членов совета директоров с долгосрочными интересами акционеров. При этом общество не обуславливает права реализации акций достижением определенных показателей деятельности, а члены совета директоров не участвуют в опционных программах.

Если внутренний документ (документы) - политика (политики) по вознаграждению общества предусматривают предоставление акций общества членам совета директоров, должны быть предусмотрены и раскрыты четкие правила владения акциями членами совета директоров, нацеленные на стимулирование долгосрочного владения такими акциями.

Не соблюдается

Внутренние документы Общества не предусматривают предоставление акций Общества членам Совета директоров.

4.2.3

В обществе не предусмотрены какие-либо дополнительные выплаты или компенсации в случае досрочного прекращения полномочий членов совета директоров в связи с переходом контроля над обществом или иными обстоятельствами.

В обществе не предусмотрены какие-либо дополнительные выплаты или компенсации в случае досрочного прекращения полномочий членов совета директоров в связи с переходом контроля над обществом или иными обстоятельствами.

Соблюдается

 

4.3

Система вознаграждения членов исполнительных органов и иных ключевых руководящих работников общества предусматривает зависимость вознаграждения от результата работы общества и их личного вклада в достижение этого результата

4.3.1

Вознаграждение членов исполнительных органов и иных ключевых руководящих работников общества определяется таким образом, чтобы обеспечивать разумное и обоснованное соотношение фиксированной части вознаграждения и переменной части вознаграждения, зависящей от результатов работы общества и личного (индивидуального) вклада работника в конечный результат.

1. В течение отчетного периода одобренные советом директоров годовые показатели эффективности использовались при определении размера переменного вознаграждения членов исполнительных органов и иных ключевых руководящих работников общества.

2. В ходе последней проведенной оценки системы вознаграждения членов исполнительных органов и иных ключевых руководящих работников общества совет директоров (комитет по вознаграждениям) удостоверился в том, что в обществе применяется эффективное соотношение фиксированной части вознаграждения и переменной части вознаграждения.

3. В обществе предусмотрена процедура, обеспечивающая возвращение обществу премиальных выплат, неправомерно полученных членами исполнительных органов и иными ключевыми руководящими работниками общества.

1. Частично соблюдается

 

 

 

 

 

 

 

2. Не соблюдается

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3. Не соблюдается

1, 2. В течение отчетного периода Советом директоров Общества не одобрялись годовые показатели эффективности, не проводилась оценка ключевых руководящих работников Общества.

Вместе с тем в Обществе существует практика установления КПЭ ключевым руководящим работникам. По итогам рассмотрения выполнения указанных показателей принимается решение о выплате переменной части вознаграждения. При этом обеспечивается эффективное соотношение фиксированной и переменной части вознаграждения.

3. В Обществе не предусмотрена специальная процедура, обеспечивающая возвращение Обществу премиальных выплат, неправомерно полученных членами исполнительных органов и иными ключевыми руководящими работниками. В случае возникновения такой ситуации Общество будет решать указанные вопросы с соблюдением действующего законодательства.

4.3.2

Общество внедрило программу долгосрочной мотивации членов исполнительных органов и иных ключевых руководящих работников общества с использованием акций общества (опционов или других производных финансовых инструментов, базисным активом по которым являются акции общества).

1. Общество внедрило программу долгосрочной мотивации для членов исполнительных органов и иных ключевых руководящих работников общества с использованием акций общества (финансовых инструментов, основанных на акциях общества).

2. Программа долгосрочной мотивации членов исполнительных органов и иных ключевых руководящих работников общества предусматривает, что право реализации используемых в такой программе акций и иных финансовых инструментов наступает не ранее, чем через три года с момента их предоставления. При этом право их реализации обусловлено достижением определенных показателей деятельности общества.

1. Не соблюдается

 

 

 

 

 

2. Не соблюдается

В настоящее время в Обществе не принята программа долгосрочной мотивации для членов исполнительных органов и иных ключевых руководящих работников общества с использованием акций общества (финансовых инструментов, основанных на акциях общества).

Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен Уставом Общества. Полномочия единоличного исполнительного органа Общества переданы управляющей организации, вознаграждение которой выплачивается в соответствии с условиями договора в денежной форме.

В случае принятия программы долгосрочной мотивации для ключевых руководящих сотрудников Общества с использованием акций Общества условия такой программы будут разрабатываться с учетом лучших практик и рекомендаций Кодекса.

4.3.3

Сумма компенсации (золотой парашют), выплачиваемая обществом в случае досрочного прекращения полномочий членам исполнительных органов или ключевым руководящим работникам по инициативе общества и при отсутствии с их стороны недобросовестных действий, не превышает двукратного размера фиксированной части годового вознаграждения.

Сумма компенсации (золотой парашют), выплачиваемая обществом в случае досрочного прекращения полномочий членам исполнительных органов или ключевым руководящим работникам по инициативе общества и при отсутствии с их стороны недобросовестных действий, в отчетном периоде не превышала двукратного размера фиксированной части годового вознаграждения.

Соблюдается

 

5.1

В обществе создана эффективно функционирующая система управления рисками и внутреннего контроля, направленная на обеспечение разумной уверенности в достижении поставленных перед обществом целей

5.1.1

Советом директоров общества определены принципы и подходы к организации системы управления рисками и внутреннего контроля в обществе.

Функции различных органов управления и подразделений общества в системе управления рисками и внутреннем контроле четко определены во внутренних документах/соответствующей политике общества, одобренной советом директоров.

Соблюдается

 

5.1.2

Исполнительные органы общества обеспечивают создание и поддержание функционирования эффективной системы управления рисками и внутреннего контроля в обществе.

Исполнительные органы общества обеспечили распределение функций и полномочий в отношении управления рисками и внутреннего контроля между подотчетными ими руководителями (начальниками) подразделений и отделов.

Соблюдается

 

5.1.3

Система управления рисками и внутреннего контроля в обществе обеспечивает объективное, справедливое и ясное представление о текущем состоянии и перспективах общества, целостность и прозрачность отчетности общества, разумность и приемлемость принимаемых обществом рисков.

1. В обществе утверждена политика по противодействию коррупции.

2. В обществе организован доступный способ информирования совета директоров или комитета совета директоров по аудиту о фактах нарушения законодательства, внутренних процедур, кодекса этики общества.

1. Частично соблюдается

2. Соблюдается

1. В Обществе разработан проект внутреннего документа по противодействию коррупции, который планируется утвердить в 2021 г. В настоящий момент мероприятия по противодействию коррупции регламентируются различными внутренними документами, в т.ч. Положением о закупках товаров, работ и услуг, Кодексом корпоративной этики, Положением об Управлении корпоративной защиты и др.

5.1.4

Совет директоров общества предпринимает необходимые меры для того, чтобы убедиться, что действующая в обществе система управления рисками и внутреннего контроля соответствует определенным советом директоров принципам и подходам к ее организации и эффективно функционирует.

В течение отчетного периода, совет директоров или комитет по аудиту совета директоров провел оценку эффективности системы управления рисками и внутреннего контроля общества. Сведения об основных результатах такой оценки включены в состав годового отчета общества.

Не соблюдается

Совет директоров или Комитет по аудиту не проводил оценку эффективности системы управления рисками и внутреннего контроля Общества. Советом директоров утверждена Политика управления рисками и внутреннего контроля. Общество планирует такую оценку

5.2

Для систематической независимой оценки надежности и эффективности системы управления рисками и внутреннего контроля и практики корпоративного управления общество организовывает проведение внутреннего аудита

5.2.1

Для проведения внутреннего аудита в обществе создано отдельное структурное подразделение или привлечена независимая внешняя организация. Функциональная и административная подотчетность подразделения внутреннего аудита разграничены. Функционально подразделение внутреннего аудита подчиняется совету директоров.

Для проведения внутреннего аудита в обществе создано отдельное структурное подразделение внутреннего аудита, функционально подотчетное совету директоров или комитету по аудиту, или привлечена независимая внешняя организация с тем же принципом подотчетности.

Соблюдается

 

5.2.2

Подразделение внутреннего аудита проводит оценку эффективности системы внутреннего контроля, оценку эффективности системы управления рисками, а также системы корпоративного управления. Общество применяет общепринятые стандарты деятельности в области внутреннего аудита.

1. В течение отчетного периода в рамках проведения внутреннего аудита дана оценка эффективности системы внутреннего контроля и управления рисками.

2. В обществе используются общепринятые подходы к внутреннему контролю и управлению рисками.

1. Частично соблюдается

 

 

 

2. Соблюдается

В соответствии с Положением об Управлении внутреннего аудита Общества на подразделение внутреннего аудита возложены указанные задачи. В отчетном периоде в рамках осуществления внутреннего аудита бизнес-процессов проводилась выборочная оценка эффективности системы внутреннего контроля.

В феврале-апреле 2021 года проведена оценка эффективности системы управления рисками и внутреннего контроля Общества за 2020 год.

6.1

Общество и его деятельность являются прозрачными для акционеров, инвесторов и иных заинтересованных лиц.

6.1.1

В обществе разработана и внедрена информационная политика, обеспечивающая эффективное информационное взаимодействие общества, акционеров, инвесторов и иных заинтересованных лиц.

1. Советом директоров общества утверждена информационная политика общества, разработанная с учетом рекомендаций Кодекса.

2. Совет директоров (или один из его комитетов) рассмотрел вопросы, связанные с соблюдением обществом его информационной политики, как минимум один раз за отчетный период.

1. Не соблюдается

 

 

2. Не соблюдается

1, 2. См. комментарий к п.2.1.6.

 

6.1.2

Общество раскрывает информацию о системе и практике корпоративного управления, включая подробную информацию о соблюдении принципов и рекомендаций Кодекса.

1. Общество раскрывает информацию о системе корпоративного управления в обществе и общих принципах корпоративного управления, применяемых в обществе, в том числе на сайте общества в сети Интернет.

2. Общество раскрывает информацию о составе исполнительных органов и совета директоров, независимости членов совета и их членстве в комитетах совета директоров (в соответствии с определением Кодекса).

3. В случае наличия лица, контролирующего общество, общество публикует меморандум контролирующего лица относительно планов такого лица в отношении корпоративного управления в обществе.

1. Соблюдается

 

 

 

 

 

 

2. Соблюдается

 

 

 

 

 

 

3. Соблюдается

 

6.2

Общество своевременно раскрывает полную, актуальную и достоверную информацию об обществе для обеспечения возможности принятия обоснованных решений акционерами общества и инвесторами.

6.2.1

Общество раскрывает информацию в соответствии с принципами регулярности, последовательности и оперативности, а также доступности, достоверности, полноты и сравнимости раскрываемых данных.

1. В информационной политике общества определены подходы и критерии определения информации, способной оказать существенное влияние на оценку общества и стоимость его ценных бумаг, и процедуры, обеспечивающие своевременное раскрытие такой информации.

2. В случае если ценные бумаги общества обращаются на иностранных организованных рынках, раскрытие существенной информации в Российской Федерации и на таких рынках осуществляется синхронно и эквивалентно в течение отчетного года.

3. Если иностранные акционеры владеют существенным количеством акций общества, то в течение отчетного года раскрытие информации осуществлялось не только на русском, но также и на одном из наиболее распространенных иностранных языков.

1. Не соблюдается

 

 

 

 

 

 

 

2. Не соблюдается

 

 

 

 

 

 

 

3. Не соблюдается

 

 

 

1. См. комментарий к п.2.1.6. По мнению Общества, исчерпывающие подходы и критерии определения информации, способной оказать существенное влияние на оценку общества и стоимость его ценных бумаг и процедуры, обеспечивающие своевременное раскрытие такой информации, установлены законода-тельством, требования которого в полной мере соблюдаются Обществом.

2. В отчетном периоде ценные бумаги Общества не обращались на иностранных организованных торгах.

3. Иностранные акционеры не владеют существенным количеством акций Общества.

6.2.2

Общество избегает формального подхода при раскрытии информации и раскрывает существенную информацию о своей деятельности, даже если раскрытие такой информации не предусмотрено законодательством.

1. В течение отчетного периода общество раскрывало годовую и полугодовую финансовую отчетность, составленную по стандартам МСФО. В годовой отчет общества за отчетный период включена годовая финансовая отчетность, составленная по стандартам МСФО, вместе с аудиторским заключением.

2. Общество раскрывает полную информацию о структуре капитала общества в соответствии с Рекомендацией 290 Кодекса в годовом отчете и на сайте общества в сети Интернет.

1. Соблюдается

 

 

 

 

 

 

 

 

2. Соблюдается

 

6.2.3

Годовой отчет, являясь одним из наиболее важных инструментов информационного взаимодействия с акционерами и другими заинтересованными сторонами, содержит информацию, позволяющую оценить итоги деятельности общества за год.

1. Годовой отчет общества содержит информацию о ключевых аспектах операционной деятельности общества и его финансовых результатах

2. Годовой отчет общества содержит информацию об экологических и социальных аспектах деятельности общества.

1. Соблюдается

 

 

 

 

2. Соблюдается

 

6.3

Общество предоставляет информацию и документы по запросам акционеров в соответствии с принципами равнодоступности и необременительности

6.3.1

Предоставление обществом информации и документов по запросам акционеров осуществляется в соответствии с принципами равнодоступности и необременительности.

Информационная политика общества определяет необременительный порядок предоставления акционерам доступа к информации, в том числе информации о подконтрольных обществу юридических лицах, по запросу акционеров.

Частично соблюдается

Акционерам обеспечен необременительный порядок предоставления информации в соответствии с требованиями действующего законодательства и внутренними документами Общества.

6.3.2

При предоставлении обществом информации акционерам обеспечивается разумный баланс между интересами конкретных акционеров и интересами самого общества, заинтересованного в сохранении конфиденциальности важной коммерческой информации, которая может оказать существенное влияние на его конкурентоспособность.

1. В течение отчетного периода общество не отказывало в удовлетворении запросов акционеров о предоставлении информации, либо такие отказы были обоснованными.

2. В случаях, определенных информационной политикой общества, акционеры предупреждаются о конфиденциальном характере информации и принимают на себя обязанность по сохранению ее конфиденциальности.

1. Соблюдается

 

 

 

 

 

2. Не соблюдается

2. Информационная политика в Обществе не утверждена. В случае необходимости передачи информации конфиденциального характера допускается возможность заключения соответствующего соглашения.

7.1

Действия, которые в значительной степени влияют или могут повлиять на структуру акционерного капитала и финансовое состояние общества и, соответственно, на положение акционеров (существенные корпоративные действия), осуществляются на справедливых условиях, обеспечивающих соблюдение прав и интересов акционеров, а также иных заинтересованных сторон

7.1.1

Существенными корпоративными действиями признаются реорганизация общества, приобретение 30 и более процентов голосующих акций общества (поглощение), совершение обществом существенных сделок, увеличение или уменьшение уставного капитала общества, осуществление листинга и делистинга акций общества, а также иные действия, которые могут привести к существенному изменению прав акционеров или нарушению их интересов. Уставом общества определен перечень (критерии) сделок или иных действий, являющихся существенными корпоративными действиями, и такие действия отнесены к компетенции совета директоров общества.

1. Уставом общества определен перечень сделок или иных действий, являющихся существенными корпоративными действиями, и критерии для их определения. Принятие решений в отношении существенных корпоративных действий отнесено к компетенции совета директоров. В тех случаях, когда осуществление данных корпоративных действий прямо отнесено законодательством к компетенции общего собрания акционеров, совет директоров предоставляет акционерам соответствующие рекомендации

2. Уставом общества к существенным корпоративным действиям отнесены, как минимум: реорганизация общества, приобретение 30 и более процентов голосующих акций общества (поглощение), совершение обществом существенных сделок, увеличение или уменьшение уставного капитала общества, осуществление листинга и делистинга акций общества.

1. Соблюдается

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2. Соблюдается

 

7.1.2

Совет директоров играет ключевую роль в принятии решений или выработке рекомендаций в отношении существенных корпоративных действий, совет директоров опирается на позицию независимых директоров общества.

В обществе предусмотрена процедура, в соответствии с которой независимые директора заявляют о своей позиции по существенным корпоративным действиям до их одобрения.

Не соблюдается

В Обществе не предусмотрена процедура, в соответствии с которой независимые директора заявляют о своей позиции по существенным корпоративным действиям до их одобрения.

Члены Совета директоров выражают свое мнение по вопросам повестки дня путем голосования.

Члены Совета директоров имеют право требовать внесения в протокол заседания Совета директоров Общества своего особого мнения по вопросам повестки дня, принимаемым решениям.

В ходе подготовки и во время проведения заседаний члены Совета директоров имеют возможность обмениваться мнениями, в том числе при взаимодействии с Корпоративным секретарем Общества.

7.1.3

При совершении существенных корпоративных действий, затрагивающих права и законные интересы акционеров, обеспе-чиваются равные условия для всех акционеров общества, а при недостаточности предусмотренных законодательством механизмов, направленных на защиту прав акционеров, - дополнительные меры, защищающие права и законные интересы акционеров общества. При этом общество руководствуется не только соблюдением формальных требований законодательства, но и принципами корпоративного управления, изложенными в Кодексе.

1. Уставом общества с учетом особенностей его деятельности установлены более низкие, чем предусмотренные законодательством, минимальные критерии отнесения сделок общества к существенным корпоративным действиям.

2. В течение отчетного периода все существенные корпоративные действия проходили процедуру одобрения до их осуществления.

1. Соблюдается

 

 

 

 

 

 

2. Соблюдается

 

7.2

Общество обеспечивает такой порядок совершения существенных корпоративных действий, который позволяет акционерам своевременно получать полную информацию о таких действиях, обеспечивает им возможность влиять на совершение таких действий и гарантирует соблюдение и адекватный уровень защиты их прав при совершении таких действий.

7.2.1

Информация о совершении существенных корпоративных действий раскрывается с объяснением причин, условий и последствий совершения таких действий.

В течение отчетного периода общество своевременно и детально раскрывало информацию о существенных корпоративных действиях общества, включая основания и сроки совершения таких действий.

Соблюдается

 

7.2.2

Правила и процедуры, связанные с осуществлением обществом существенных корпоративных действий, закреплены во внутренних документах общества.

1. Внутренние документы общества предусматривают процедуру привлечения независимого оценщика для определения стоимости имущества, отчуждаемого или приобретаемого по крупной сделке или сделке с заинтересованностью.

2. Внутренние документы общества предусматривают процедуру привлечения независимого оценщика для оценки стоимости приобретения и выкупа акций общества.

3. Внутренние документы общества предусматривают расширенный перечень оснований, по которым члены совета директоров общества и иные предусмотренные законодательством лица признаются заинтересованными в сделках общества.

1. Соблюдается

 

 

 

 

 

 

2. Соблюдается

 

 

 

 

3. Не соблюдается

3. Внутренние документы Общества не предусматривают расширенный перечень оснований, по которым члены Совета директоров и иные установленные законодательством лица признаются заинтересованными в сделках Общества.

По мнению Общества, с учетом изменений регулирования института сделок с заинтересованностью в части существенного упрощения процедуры их согласования и заключения, расширение во внутренних документах оснований заинтересованности является нецелесообразным.